基金托管业务存在问题，苏州银行被出具警示函

界面新闻编辑 | 江怡曼

4月11日，江苏证监局发布公告称，因苏州银行基金托管业务存在问题，对其采取出具警示函的监管措施。

公告显示，江苏证监局对苏州银行基金托管业务进行了现场检查。 经查，苏州银行基金托管业务，在人员管理方面，个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验；估值核算方面，针对个别所托管基金估值对账不一致的情况，未及时处理并向基金管理人提示反馈；内部控制方面，内控稽核部同时承担投资监督和稽核管理职责；公司资产托管系统个别产品基本信息录入有误。

江苏证监局称，上述行为违反了《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会令第172号）第八条、第十四条、第十九条、第二十六条的规定。依据《证券投资基金托管业务管理办法》第四十条的规定，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

江苏证监局还表示，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

公开信息显示，苏州银行成立于2010年9月28日，是唯一一家总部设在苏州的上市城商行。其前身为苏州市区农村信用合作社联合社，2004年12月正式对外挂牌开业为江苏东吴农村商业银行股份有限公司，2010年9月更名为苏州银行。2011年经原银监会批准，由农商行转变为城商行，成为全国首家由农商行改制的城商行。2019年8月，苏州银行在深圳证券交易所上市，成为江苏省内第3家上市城商行。

近日，苏州银行对外披露了2024年度业绩快报。数据显示，苏州银行2024年实现营收122.23亿元，同比增长3.01%，实现归母净利润50.68亿元，同比增长10.15%。

截至2024年末，苏州银行总资产达到6938.04亿元，较上年末增长15.28%，资产规模再上新台阶。同时，延续存贷两旺发展势头，市场份额持续提升，截至2024年末，各项存款4169.65亿元，较上年末增长14.61%；各项贷款3333.59亿元，较上年末增长13.62%。

去年12月，苏州银行收到第一大股东苏州国际发展集团有限公司（以下简称“国发集团”）出具的《关于权益变动的告知函》，国发集团于2024年10月9日至2024年12月11日期间，通过深圳证券交易所交易系统集中竞价交易成功增持苏州银行股份48,924,836股，增持股份达到1%，增持后合计持股数达到497,100,048股，占苏州银行截至2024年12月10日总股本的13.2%。

1月8日，苏州银行发布公告称，该行大股东国发集团计划自2025年1月14日起6个月内，拟通过深圳证券交易所交易系统集中竞价交易或购买可转债转股的方式增持该行股份。国发集团拟以共计不少于3亿元人民币买入该行股份（含购买可转债转股）。